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四川富航资本股权投资基金管理有限公司 私募行业业界动态 (2022年02-03月/第十期)

2022-04-14 14:13:21   来源:    点击:

监管动态

一、基金业协会各类提示、通知和公告

1.中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2022年2月18日发布《关于境外基金专业人才申请基金从业资格有关事项的公告》,明确了境外基金专业人士从业的程序安排。被北京市、上海市、海南省、重庆市,及杭州市、广州市、深圳市的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用,并且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才,已具备境外基金相关从业资格的,无需参加专业知识考试,只需通过协会在境内组织的《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,即可申请注册基金从业资格。此外,《公告》明确了境外基金专业人才申请基金从业资格的条件和程序。

2.协会于2022年2月25日发布《关于注销第二十八批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》称,现有上海晏煜资产管理有限公司等10家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该10家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

3.协会于2022年2月26日发布《关于注销深圳市诺慈资本管理有限公司等3家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告》称,现有深圳市诺慈资本管理有限公司等3家管理人不能持续符合管理人登记要求。协会将注销该3家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

4.中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)分别于2022年3月1日和2022年3月11日发布《关于失联私募机构最新情况及公示第四十三批疑似失联私募机构的公告》和《关于失联私募机构最新情况及公示第四十四批疑似失联私募机构的公告》称,近期,协会在日常工作中分别发现70家和61家疑似失联私募机构,协会通过该131家私募机构在资产管理业务综合报送平台(以下简称AMBERS系统)中登记的联系方式无法与其取得有效联系。疑似失联私募机构应当自本公告发布之日起5个工作日内登录AMBERS系统办理失联核查任务,并通过AMBERS系统按要求提供签章材料。逾期未完成的,将认定为“失联(异常)”私募机构,在私募基金管理人分类信息公示页面进行公示,并在私募基金管理人“机构诚信信息”栏目标识。“失联(异常)”私募机构满三个月仍未在AMBERS系统完成失联核查任务的,协会将注销其私募基金管理人登记。

5.协会于2022年3月18日发布《关于发布2021年第四季度私募基金管理人会员信用信息报告的通知》称,自2022年3月18日起,在2021年第四季度前成为协会会员的私募基金管理人可通过AMBERS系统自行查阅本会员2021年第四季度信用信息报告。各私募基金管理人会员应当确保信息报送真实、准确、完整,如对本机构信用信息报告结果有疑问的,在收到信用信息报告之日起一个月内可向协会提出书面查询申请。

二、政策动态

1.《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》[1]

为贯彻落实新修订的《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会于2022年2月18日公布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》自2022年4月1日起施行,并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。《管理办法》的主要内容包括:

(一)按照分类原则优化人员任职管理。根据新《证券法》等法律法规,对董监高人员从事前审批调整为事后备案管理,从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查,不符合条件的,经营机构应当更换。区分人员岗位和职责,对董监高、分支机构负责人和一般从业人员进行分类管理。

(二)强化执业规范,落实“零容忍”要求。明确行业人员履职应遵循的勤勉尽责、公平竞争、维护客户利益、廉洁自律等基本原则,列举从业底线要求及禁止性行为。细化对经营机构和人员违法违规采取行政监管措施和行政处罚的制度安排。健全监管机构、行业协会监管数据和信息共享机制,以及从业人员基本从业信息、诚信记录公示制度,强化声誉约束。

(三)压实经营机构主体责任,夯实行业发展根基。从任职考察、履职监督、考核问责三方面构建经营机构人员管理的主体责任。建立健全人员任职和执业管理的内部控制机制,强化合规与风险管理,构建长效合理的薪酬管理制度,健全投资行为管理、利益冲突管理和廉洁从业制度,增强内生约束机制。持续提升人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平,培育合规、诚信、专业、稳健的行业文化。同时,将经营机构子公司、证券基金服务机构从事证券基金业务的相关高管及从业人员纳入监管,实现监管全覆盖。

2.2022年3月18日,协会发布《基金管理人绿色投资自评估报告(2021)》。报告依据样本机构对于2021年8月协会面向资产管理类会员机构开展的第三次自评估调查的填报结果展开分析,主要从公募基金管理公司绿色投资体系建设情况、私募证券投资基金管理人绿色投资体系建设情况和私募股权创投基金管理人绿色投资体系建设情况三个方面出发。报告指出,大部分私募证券投资基金管理人在绿色投资体系建设上尚处于绿色投资研究的探索阶段,少数机构开展了积极实践,较 2020 年有增长趋势。私募股权创投基金管理人表现出类似特征,但开展实践的机构较2020 年有了较大增长,且在采取主动措施促进被投企业提升绿色绩效方面表现突出,约半数绿色投资产品会在投后积极介入被投企业,助力绿色转型。

 

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