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四川富航资本股权投资基金管理有限公司 私募行业业界动态 (2021年9-12月/第八期)

2022-01-07 16:38:18   来源:    点击:

监管动态

一、基金业协会各类提示、通知和公告

1.中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2021年9月1日发布《关于发布私募基金备案案例公示的通知》称,为进一步提升私募投资基金备案效率及透明度,引导私募基金管理人合规运营,协会建立私募投资基金备案案例公示机制,结合近期备案出现的新情况,梳理私募投资基金备案中的共性问题,筛选出代表案例脱敏后对外公示。首批案例公示内容包括员工跟投平台备案为私募基金、一般有限合伙企业改造后备案为私募基金以及员工持股计划备案为私募基金三种情形。根据该通知所附的案例分析,该等情形因不符合私募基金“受人之托,代人理财”的设立目的,或,未按照私募基金相关法规要求进行募集、投资、管理,或无外部投资者等原因而被不予备案。

2.协会于2021年9月23日发布《关于提供私募基金信息披露备份系统定向披露功能便利措施的通知》称,为进一步提升管理人操作及投资者查阅体验,协会根据私募基金管理人、投资者在实际使用中反映的问题及系统运作实际,持续优化完善信披备份系统定向披露功能。在私募基金管理人登录端,新增手机号码作为投资者默认联系方式维护项,开放部分字段修改权限,增加投资者非敏感数据导出功能。在投资者登录端,优化登录校验程序,补充可自行增加/修改手机号码作为接收系统信息途径权限,开放私募股权基金持仓明细查阅权限。同时,投资者可通过点击协会微信公号底部“私募业务-私募信披”菜单项直接跳转至已适配手机显示模式的信披备份系统,登录验证身份后即可在手机端查看本人购买私募基金信息。此外,该通知还附上了最新版《私募基金信息披露备份系统定向披露功能常见问题解答》。

3.中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2021年9月24日发布《关于在私募产品运行表中增加债券投资相关填报事项的通知》,称为及时掌握私募基金投资债券相关运行情况,协会近期优化完善私募产品运行表,自2021年三季度报告起补充收集私募基金债券投资信息。具体通知内容为:本次升级将新增“债券投资监测报表”、“持有违约债券信息表”、“持有风险债券信息表”三张报表(以下统称“债券投资季度报表”),其中,“债券投资监测报表”主要收集基金持有债券的总体情况,“持有违约债券信息表”收集基金所持有的违约债券的详细信息,“持有风险债券信息表”则收集基金所持有的风险债券的详细信息。债券投资季度报表以私募基金为主体进行填报,单只私募基金债券(含资产支持证券)投资规模达到500万元(包含本数)的,应当持续填报相关报表,直至该私募基金无债券(含资产支持证券)投资规模为止,投资规模不足500万元的,可自行选择填报。

4.协会于2021年10月19日发布《关于发布2021年第二季度私募基金管理人会员信用信息报告的通知》称,自2021年10月19日起,私募基金管理人会员可通过协会Ambers平台自行查阅本会员2021年第二季度信用信息报告。

5.中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2021年11月3日发布《关于向托管机构提供私募基金管理人自律相关信息查询服务的通知》称,协会资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)会员系统正式上线问题机构提示功能模块,私募基金管理人发生异常经营、失联、注销等三种情形时,协会将通过该模块向与上述管理人合作的托管会员机构推送私募基金管理人自律相关信息。自通知发布之日起,托管会员机构可通过AMBERS系统会员账号查看相关信息。

6.协会于2021年11月24日发布《关于在协会官网上线私募基金咨询自助查询系统的通知》,称在其官网上线了“私募基金咨询自助查询系统”(网址链接http://km.amac.org.cn),具体查询路径为“协会官网首页-私募基金登记备案栏目-私募基金咨询自助查询系统”,有需求的行业机构及人员登陆查询系统,对关注的问题可进行自助查询。

政策动态

1.协会党委委员、副秘书长黄丽萍在2021中国资产管理年会上发表讲话时指出,基金行业高质量发展需要关注几个问题:一是拓展长期资金,进一步优化行业结构;二是加强投资端文化建设,夯实行业发展根基;三是加大绿色、创新投资,推动科技自立和可持续发展。

2. 中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长黄丽萍在全球资产管理高峰论坛上发表讲话指出,中国证监会积极响应市场开放需要,不断推动外资私募政策公开、明确、透明、可预期,帮助外资私募更好展业。主要表现为:一是明确境外实际控制人规定,引导机构合规展业;二是推动建立公开、公平、公正的行业环境,拓宽行业开放范围和层次;三是优化人员管理服务,便利海外专业人才境内展业。

3. 协会出版物《声音》于2021年11月21日发布文章《恪守私募基金管理人信义义务》,结合有关法律专家的公开专业解读,对私募基金管理人落实《中华人民共和国个人信息保护法》形成了初步意见,对私募基金管理人未妥善履行《中华人民共和国个人信息保护法》相关义务可能造成的法律风险进行了探讨。该文章强调投资者个人信息保护是投资者权益保护的重要组成,在《个人信息保护法》实施后,私募基金管理人应当严格按照《个人信息保护法》规定,恪守自身对投资者的信义义务,加强合规内控,做好投资者个人信息处理的相应规范工作,加强投资者个人信息的保护。

4.银保监会放宽保险公司投资私募股权基金限制

中国银行保险监督管理委员会于2021年12月17日发布《中国银保监会关于修改保险资金运用领域部分规范性文件的通知》,其中关于私募基金规范性文件的修改内容主要包括:取消了“保险资金投资的股权投资基金,非保险类金融机构及其子公司不得实际控制该基金的管理运营,或者不得持有该基金的普通合伙权益”的限制性规定;取消了保险资金投资创业投资基金单只基金募集规模不得超过5亿元的限制性规定;取消了“保险资金设立的私募基金,发起人及其关联的保险机构出资或认缴金额不低于拟募集规模的30%”的限制性规定。

5.权益性投资的个人独资企业、合伙企业一律适用查账征收

财政部、税务总局于2021年12月31日发布《关于权益性投资经营所得个人所得税征收管理的公告》,自2022年1月1日起施行。核心内容有以下两点:

一是持有股权、股票、合伙企业财产份额等权益性投资的个人独资企业、合伙企业(以下简称独资合伙企业),一律适用查账征收方式计征个人所得税。

二是独资合伙企业应自持有上述权益性投资之日起30日内,主动向税务机关报送持有权益性投资的情况;公告实施前独资合伙企业已持有权益性投资的,应当在2022年1月30日前向税务机关报送持有权益性投资的情况。税务机关接到核定征收独资合伙企业报送持有权益性投资情况的,调整其征收方式为查账征收。

6.推进私募股权投资基金跨境投资试点

国家外汇管理局召开2022年全国外汇管理工作会议,会议部署了2022年外汇管理重点工作,其中包括扩大跨国公司本外币一体化资金池试点,推进私募股权投资基金跨境投资试点,推进外债便利化改革。建设开放多元、功能健全、规范运行的外汇市场。

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